综合百科

期货交易管理条例66条规定的内容是什么

网友 2024-11-01 05:53:04

经济高速转型时期必然会导致期货交易的日益发展的,虽然说我国现在的期货交易的发展空间和速度都非常的快,但也因为在法律制度方面缺乏强有力的监督,导致期货交易在过往发生过某些人员投机的行为,不过期货交易管理条例的出台对这种现象还是有所震慑力的。那么,期货交易管理条例66条规定的内容是什么?

期货交易管理条例66条规定的内容是什么?

第六十六条?期货公司有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证:

(一)接受不符合规定条件的单位或者个人委托的;

(二)允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的;

(三)未经批准,擅自**本条例第十九条所列事项的;

(四)违反规定从事与期货业务无关的活动的;

(五)从事或者变相从事期货自营业务的;

(六)为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,或者对外担保的;

(七)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的;

(八)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的;

(九)交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的;

(十)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的;

(十一)伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的;

(十二)任用不具备资格的期货从业人员的;

(十三)伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的;

(十四)进行混码交易的;

(十五)拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的;

(十六)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

期货公司有前款所列行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销期货从业人员资格。

期货公司之外的其他期货经营机构有本条靠前款第八项、第十二项、第十三项、第十五项、第十六项所列行为的,依照本条靠前款、第二款的规定处罚。

期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人未经批准擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期货公司股权的,拒不配合国务院期货监督管理机构的检查,拒不按照规定履行报告义务、提供有关信息和资料,或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,依照本条靠前款、第二款的规定处罚。

可以看出,第66条是针对期货公司的某些违规操作行为的行政处罚手段。如果期货公司在保证金不充足,没有向国务院期货监管机构提供相关资料的,伪造期货交易等这些违法行为,最严重的是很有可能营业执照被吊销的。

本文标签: 期货交易管理条例

其他文章

  • 2022不查征信无视负债直接下款的5个网贷口子!
  • 中国太平财产保险官方网站
  • 车位抵押贷款怎么操作?
  • 农行快e宝
  • 花呗能还信用卡吗
  • 分期乐一万利息多少 分期乐年化利率36
  • 农业银行余额查询明细
  • 借呗贷款如何还款?
  • 2018年银行存款利率表
  • 建设银行一年期存款利率 建设银行定期一年利率多少呢
  • 李雪健声音怎么了怪怪的(67岁李雪健因鼻咽癌声带受损)
  • 2022年高温预警级别颜色详解(4种预警颜色由低到高排列)
  • 槐花怎么保存到冬天还是新鲜的(新鲜的洋槐花保存)
  • 斗罗大陆女人物去掉所有服装图片(《斗罗大陆》战斗中小舞裙摆消失)
  • vivo x21ia对比vivo x21(二者区别对比)
  • 赖文慧的个人资料 简历(赖文慧堪称华仔的红颜知己)
  • 高晓松怎么了(高晓松为什么被全网封)
  • 揭秘素媛案真实事件详情(素媛女孩遭遇了什么)
  • 单手换弹夹事件田建明(田建明真实案件介绍)
  • 历届奥运会金牌排行榜最新(历届奥运会金牌榜上的排名)
  • 黔ICP备19002813号